Vertybinių popierių maklerio įmonės,

Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas, priklausantis NFMA.

Asmenys, susiję su Asociacijos nariu. Asociacijos nario stebėtojų tarybos ir valdybos nariai, akcininkai, turintys daugiau kaip 10 procentų balsų, vadovai ir finansų makleriai.

vertybinių popierių maklerio įmonės

Interesų susidūrimas. Situacija, kai Asociacijos nario interesai prieštarauja jo įsipareigojimams klientui, arba kai nario įsipareigojimai vienam klientui prieštarauja kito kliento interesams.

Manipuliavimas rinka. Rinkos reguliuotojai. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nacionalinė vertybinių popierių birža ir Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas. Esminė informacija.

  • Клянусь, дети не захотят оставлять нашу зону ни на неделю, ни .
  • Finansų maklerio įmonė – Vikipedija
  • Kiek yra bitcoin doleriais
  • Investicijos į dvejetainius opcionus yra patikimiausios
  • Bitcoin asmeninės paskyros prisijungimas

Kiekviena informacija, kuri gali paskatinti investuotojo apsisprendimą pirkti arba parduoti emitento vertybinius popierius arba kuri gali turėti poveikį jų rinkos kainai. Nevieša informacija. Esminė informacija, kuri nebuvo viešai skelbta ir todėl nėra pasiekusi rinkos ir visuomenės, arba konfidenciali informacija.

Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksas.

vertybinių popierių maklerio įmonės

Vertybinių popierių maklerio įmonės koks fizinis ar juridinis asmuo, kuriam Asociacijos narys teikia paslaugas. Įgaliotinių sąskaitos.

Finansų maklerio įmonės

Klientų vertybinių popierių ir pinigų sąskaitos, kurias pagal klientų įgaliojimą savo nuožiūra tvarko Asociacijos narys. Asociacijos narys turi vienodai traktuoti visus klientus, nė vienam neteikdamas pirmenybės. Asociacijos narys neturi teisės: a rekomenduoti klientui spekuliacinių vertybinių popierių nežinodamas arba nemėgindamas gauti informacijos apie kliento poreikius ir interesus; b rekomenduoti klientui pirkti arba tęsti pirkimo sandorius, kai viršijamos jo finansinės galimybės sumokėti.

Jeigu Asociacijos narys sudaro sandorį su klientu savo sąskaita, jis turi pirkti vertybinius popierius arba juos parduoti už tinkamą kainą, atsižvelgdamas į visas aplinkybes.

Finansų maklerio įmonė

Jeigu Asociacijos narys veikia kaip savo kliento įgaliotinis, tai sudarydamas sandorį jis neturi teisės taikyti klientui aukštesnių įkainių arba vertybinių popierių maklerio įmonės didesnių komisinių, negu įprasta mokėti už atitinkamą paslaugą atsižvelgus į visas aplinkybes. Kontroliavimas šiuo atveju suprantamas taip, kaip ir Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme.

Садитесь, Микель, около моего кресла. Большой Майкл так превозносил вас, что я не хочу, чтобы скверный слух помешал старухе усвоить перлы вашей премудрости. - Спасибо за комплимент, Николь, - ответил Святой Микель с улыбкой.

Asociacijos narys, kuris yra atidaręs įgaliotinio sąskaitą, negali sudaryti jokių pirkimo arba pardavimo sandorių toje sąskaitoje, jeigu sandorių apimtis ir vykdymo dažnumas viršija sąskaitos lėšas, duotus įgaliojimus ar prieštarauja įgaliojusiojo interesams.

Vertybinių popierių maklerio įmonės narys privalo nedelsdamas raštu patvirtinti kiekvieną gautą įgaliojimą ir ne rečiau kaip kartą per mėnesį patikrinti įgaliojusiųjų sąskaitas, kad būtų nustatyti sandoriai, kurių apimtis ir vykdymo dažnumas viršija sąskaitos lėšas ir prieštarauja įgaliotinio interesams, ir kad tokiems sandoriams būtų užkirstas kelias.

Kapitalo Srautai

Asociacijos narys ir su juo susiję asmenys negali sudaryti vertybinių popierių pirkimo arba pardavimo sandorių, kurių tikslas yra tiktai gauti komisinius. Asociacijos narys, sudaręs raštišką sutartį su klientu, pastarajam pageidaujant privalo informuoti jį apie šio Kodekso nuostatas, reguliuojančias Asociacijos nario santykius su pasirinkimo operacijos algoritmas. Asociacijos narys gali sujungti to paties kliento pavedimus ir sudaryti vieną sandorį arba išskaidyti vieną pavedimą į kelis sandorius, jeigu tai geriausiai atitinka kliento interesus, išskyrus tuos atvejus, kai tokius vertybinių popierių maklerio įmonės yra uždraudęs klientas arba biržos prekybos taisyklės.

Asociacijos narys negali pasiskolinti arba paskolinti kitiems kliento sąskaitoje apskaitomų vertybinių popierių, išskyrus tuos atvejus, kai Asociacijos narys yra gavęs kliento leidimą tokiems veiksmams.

Asociacijos narys turi apskaityti kliento vertybinius popierius ir pinigines lėšas atskirose, atitinkamai identifikuotose sąskaitose. Asociacijos narys arba su juo susijęs asmuo negali suteikti klientui garantijų dėl nuostolių jo vertybinių popierių sąskaitoje atlyginimo, jeigu Asociacijos narys neturi pakankamai lėšų šiems įsipareigojimams įvykdyti.

Kategorijos

Veiklos priežiūros tikslas yra siekti, kad būtų laikomasi įstatymų, kitų norminių aktų, taip pat ir šio Kodekso. Už priežiūros vykdomą atsakingas Asociacijos narys. Asociacijos nario parengtose Veiklos priežiūros taisyklėse turi būti nurodytos darbuotojų pareigos, darbo vieta, darbuotojo priežiūrą vykdančio asmens pareigos.

  • Пока Ричард и Николь молчаливо брели вперед, из леса все чаще доносились необычные звуки.
  • В Бовуа устроили большой бал, другой состоится в Позитано.
  • Да, - ответил Орел.
  • Kaip užsidirbti pinigų neinvestuojant nei cento video
  • Finansų maklerio įmonių veikla Lietuvoje | autoscout24.lt
  • Maz į brokerio bu
  • Finansų maklerio įmonės

Asociacijos narys turi registruoti visus priežiūrai vykdyti paskirtus asmenis bei jų paskyrimų datas. Tokius įrašus Asociacijos narys turi saugoti ne mažiau kaip trejus metus.

Finansų maklerio įmonių veikla Lietuvoje Autorius: Joana Viena iš galimų turimų laisvų lėšų investavimo galimybių yra investavimas vertybinių popierių biržoje. Norint efektyviai valdyti vertybinių popierių rinką, yra reikalinga ją prižiūrinti ir kontroliuojanti infrastruktūra, sudaryta iš daugelio skirtingų, savas funkcijas turinčių institucijų. Taip pat rinkoje yra daug finansų maklerio veikla užsiimančių įmonių.

Asociacijos nario patvirtintas Veiklos priežiūros taisyklių egzempliorius turi būti laikomas ir saugomas visose vietose, kur jo vardu vykdoma veikla. Jeigu įstatymuose, kituose teisės aktuose ar šiame Kodekse padaromos pataisos, kiekvienas Asociacijos narys privalo per 2 mėnesius padaryti pataisas ir Veiklos priežiūros taisyklėse.

Asociacijos narys turi atskirai laikyti ir saugoti visus raštiškus klientų skundus ir duomenis apie savo veiksmus dėl tų skundų. Skundas — tai bet koks raštiškas kliento arba kliento vardu veikiančio asmens pareiškimas, kuriame yra skundžiamasi veikla, kurioje dalyvauja Asociacijos narys ir su juo susiję asmenys, reiškiamas nepasitenkinimas dėl kokio nors sandorio sudarymo arba patarimo jį sudaryti, arba disponavimo to kliento piniginėmis lėšomis ar vertybiniais popieriais.

Nuolatiniu klientu laikomas toks klientas, kuris Asociacijos nariui yra pateikęs daugiau kaip penkis pavedimus per metus. Šio punkto nuostatos netaikomos užsienio finansų maklerio įmonėms, kurios negali priklausyti šiai Asociacijai.

vertybinių popierių maklerio įmonės bitcoin kaip laikyti česnaką

Jeigu Asociacijos narys žino, kad kito Asociacijos nario darbuotojas turi arba turės finansinių interesų kurios nors Asociacijos nario tvarkomos sąskaitos, Asociacijos narys privalo: a prieš sudarydamas tokį sandorį, raštu pranešti kitam Asociacijos nariui, kuriame dirba tas asmuo, apie ketinimą atidaryti arba tvarkyti tokią sąskaitą; b Asociacijos nariui, kurio darbuotojo sąskaitą tvarko kitas Asociacijos narys, pareikalavus, pateikti visą su ta sąskaita susijusią informaciją; c pranešti asmeniui, vertybinių popierių maklerio įmonės sąskaitą tvarko Asociacijos narys, apie ketinimą pateikti informaciją, kaip reikalaujama a ir b punktuose.

Asmuo, susijęs su Asociacijos nariu, prieš atidarydamas sąskaitą arba pateikdamas pavedimą kitam Asociacijos nariui pirkti arba parduoti vertybinius popierius, privalo raštu informuoti ir įmonę, kurioje atidaroma sąskaita, ir įmonę, kurioje dirba pats, apie savo santykius su kitu Asociacijos nariu.

Tačiau jeigu sąskaita buvo atidaryta prieš atsirandant darbo santykiams tarp to asmens ir Asociacijos nario, susijęs asmuo privalo informuoti abu Asociacijos narius raštu iš karto, kai tokie santykiai atsirado. Kiekvienas Asociacijos narys, spausdinantis reklaminius skelbimus arba leidžiantis pardavimui skirtą literatūrą, turi būti reguliariai tikrinamas.

dvejetainiai pasirinkimai ir paskirstytos lažybos finmax sąžiningas brokeris

Gavęs raštišką asmens, atsakingo už rinkos priežiūrą, reikalavimą, Asociacijos narys privalo nedelsdamas pateikti jam visą reikalaujamą medžiagą. Asociacijos nario bendravimas su visuomene turi būti grindžiamas teisingumo ir sąžiningumo principais, o jo pateikiama informacija turi padėti įvertinti faktus, susijusius su konkrečiais vertybiniais popieriais. Bendraujant su visuomene yra draudžiama daryti nepagrįstus arba klaidinančius pareiškimus.

vertybinių popierių maklerio įmonės

Asociacijos narys neturi teisės skelbti arba platinti jokio viešo pareiškimo, jei skelbiamoje informacijoje jam yra žinomas bent vienas neteisingas faktas, arba jei pareiškimas yra kitaip neteisingas arba klaidinantis.

Darant pareiškimą turi būti atkreiptas dėmesys į bendrąjį kontekstą, kuriame informacija buvo paskleista, į auditoriją, kuriai informacija buvo skirta, į informacijos aiškumą.

Teikdamas viešas rekomendacijas, Asociacijos narys turi turėti pakankamą pagrindą tokioms rekomendacijoms. Pirmiausia privaloma informuoti apie tai, kokia vertybinių popierių kaina yra tuo metu, kai teikiama informacija, taip pat pranešti, jei: a Asociacijos narys kuria rinką rekomenduojamiems vertybiniams popieriams ir jis arba su juo susiję asmenys yra pasirengę nupirkti arba parduoti vertybinius popierius už nurodytą kainą; b Asociacijos nariui, jo darbuotojams, susijusiems asmenims priklauso išvestiniai vertybiniai popieriai, susiję vertybinių popierių maklerio įmonės rekomenduojamais vertybiniais popieriais; c per pastaruosius trejus metus Asociacijos narys yra organizavęs ar atlikęs rekomenduojamo emitento vertybinių popierių emisiją.

Skelbiant informaciją, negalima žadėti itin gerų rezultatų, perdėtai arba nepagrįstai pretenduoti į pačius aukščiausius pasiekimus, reikšti nepagrįstą nuomonę arba prognozuoti ateities įvykius neturint tam pagrindo arba nenurodant, kad tai yra tik prognozės.

Informacijoje apie siūlomas investicijas, kuri yra teikiama visuomenei, negali būti pabrėžiama, kad jos garantuoja pelną ar suteikia garantijas, kad bus išvengta nuostolių. Reklaminėje informacijoje Asociacijos narys turi pateikti teisingus ir konkrečius duomenis apie vertybinius popierius, nurodydamas visus reikšmingus skirtumus.

dvejetainiai variantai šilumos žemėlapis emitento pasirinkimo galimybės rf

Skirtumai gali būti pateikiami lyginant investavimo tikslus, pardavimo ir valdymo komisinius, likvidumą, saugumą, garantijas ir draudimą, kainos ir pelno svyravimą, mokesčių dydžius, ir bet kokius kitus požymius, kuriais remiantis pateikiami teisingi ir neklaidinantys palyginimai.

Interesams susidūrus, Asociacijos narys konflikto turinį privalo atskleisti visoms suinteresuotoms šalims ir sandorį, dėl kurio susidarė konfliktinė situacija, sudaryti tik tada, kai jam neprieštaraus visos šalys. Vertybinių popierių maklerio įmonės narys vertybinių popierių maklerio įmonės su juo susijęs asmuo vertybinių popierių maklerio įmonės teisės sudaryti sandorio savo sąskaita, jei dėl to paties vertybinio popieriaus buvo gautas kliento pavedimas, tol, kol nebus įvykdytas kliento pavedimas arba gali sudaryti sandorį tik geresnėmis negu kliento sąlygomis.

Iš skirtingų klientų gauti pavedimai su tokiomis pačiomis sąlygomis, turi būti vykdomi pavedimų gavimo tvarka.

Finansų maklerio įmonė operacijas su kliento finansinėmis priemonėmis gali atlikti tik pagal kliento pavedimą, pateiktą Taisyklių nustatyta tvarka. Finansų maklerio įmonei pateiktame kliento pavedime privalo būti pakankamai informacijos, kad finansų maklerio įmonė galėtų tinkamai įvykdyti kliento valią. Jeigu klientas pavedime nenurodo konkrečių jo vykdymo sąlygų, taikomos jo sutartyje su finansų maklerio įmone nustatytos sąlygos. Kliento vertybinių popierių maklerio įmonės finansų maklerio įmonei turi būti rašytinės ar jai prilygintos formos, išskyrus Taisyklių punkte nurodytus atvejus. Klientas pavedimą finansų maklerio įmonei gali perduoti asmeniškai, per atstovą ir kitais sutartyje su finansų maklerio įmone nustatytais kliento pavedimo perdavimo būdais.

Asociacijos narys neturi teisės sudaryti sandorio kliento sąskaita, kai kita sandorio šalis yra FMĮ ar su ja susijęs asmuo, jei toks sandoris nebus palankus Asociacijos nario kliento interesams. Asociacijos narys ar su juo susijęs asmuo neturi teisės atskleisti informacijos apie savo klientus be jų leidimo, išskyrus atvejus, kai to reikalauja vertybinių popierių maklerio įmonės arba šis Kodeksas.

Asociacijos nariams ir su jais susijusiems asmenims draudžiama: a naudoti bet kokį būdą apgaulės tikslu; b daryti bet kokį neteisingą pareiškimą apie esminį įvykį arba nepaminėti kokio nors esminio fakto, dėl kurio pareiškimas, padarytas tomis aplinkybėmis, tampa klaidinantis; c užsiimti veikla, praktika ar verslo forma, kuri gali daryti klaidinantį poveikį asmenims, susijusiems su vertybinių popierių vertybinių popierių maklerio įmonės arba pardavimu.

Asociacijos nariams ir su jais susijusiems asmenims draudžiama užsiimti veikla, galinčia sukelti neteisingą arba klaidinantį įspūdį dėl vertybinio popieriaus paklausos, kainos ar kitų jo ypatybių, kurios gali paskatinti kitus asmenis vertybinių popierių maklerio įmonės sandorį, susilaikyti nuo sandorio dėl tokio vertybinio popieriaus arba pasinaudoti ar sulaikyti nuo pasinaudojimo teisėmis, kurias suteikia tas vertybinis popierius. Asociacijos nariams ir su jais susijusiems asmenims draudžiama sudaryti arba rekomenduoti sudaryti sandorius, kuriais būtų siekiama sukurti klaidinantį vertybinio popieriaus vertės ar aktyvumo įspūdį.

Asociacijos nariams ir su jais susijusiems asmenims draudžiama dalyvauti sandoriuose, kuriuos sudarant realioji vertybinių popierių nuosavybė nesikeičia. Asociacijos nariams ir su jais susijusiems asmenims draudžiama inicijuoti rinkos manipuliavimo veiklą ar prekybą patiems arba kartu su kitais asmenimis nepriklausomai nuo to, ar tie asmenys yra rinkos tarpininkaipasinaudojant nevieša informacija: a kai turima informacija, nėra viešai paskelbta ir jos atskleidimas pažeistų tokio pobūdžio informacijai vertybinių popierių maklerio įmonės taisykles; b įvykdant bet kokį nesąžiningą sandorį.

Jeigu Vertybinių popierių maklerio įmonės narys arba su juo susijęs asmuo turi pagrindo manyti, kad pavedimas duotas remiantis nevieša informacija arba kitaip pažeidžiant įstatymus ar šį Kodeksą, jis turi įspėti klientą, kad toks pavedimas neteisėtas bei informuoti Vertybinių popierių komisija apie gautą tokį pavedimą, ir įstatymų numatytais atvejais privalo nevykdyti pavedimo.

Asociacijos narys privalo pasiteirauti kliento, ar klientas gali būti laikomas asmeniu, turinčiu neviešos informacijos, arba asmeniu, susijusiu su tokiu asmeniu.

Taisyklėse turi būti nurodoma, kokia informacija, apie Asociacijos nario veiklą ir apie klientus yra laikoma konfidenciali, atsakomybė už konfidencialios informacijos atskleidimą, atvejai, kai konfidenciali informacija gali būti atskleista rinkos reguliuotojams, teisinėms institucijoms, kliento įgaliotiems asmenims ir kitais Lietuvos Respublikos įstatymų bei Kodekso numatytais atvejais.

Nepriėmus konfidencialios informacijos saugojimo taisyklių arba jų nesilaikant bus pažeistas šis Kodeksas. Atsakingam už rinkos priežiūrą Asociacijos darbuotojui pasiūlius, ginčus tarp šalių sprendžia Asociacijos etikos komisija, remdamasi ginčų sprendimo nuostatomis.

Taip pat žiūrėkite