Finansų maklerių juodasis sąrašas

finansų maklerių juodasis sąrašas

Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas, priklausantis NFMA.

Finansų makleriai dividendų tikisi iš pusės biržos įmonių

Asmenys, susiję su Asociacijos nariu. Asociacijos nario stebėtojų tarybos ir valdybos nariai, akcininkai, turintys daugiau kaip 10 procentų balsų, vadovai ir finansų makleriai. Interesų susidūrimas. Situacija, kai Asociacijos nario interesai prieštarauja jo įsipareigojimams klientui, arba kai nario įsipareigojimai vienam klientui prieštarauja kito kliento interesams.

Licencijavimas

Manipuliavimas rinka. Rinkos reguliuotojai.

finansų maklerių juodasis sąrašas

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nacionalinė vertybinių popierių birža ir Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas. Esminė informacija. Kiekviena informacija, kuri gali paskatinti investuotojo apsisprendimą pirkti arba parduoti emitento vertybinius popierius arba kuri gali turėti poveikį jų rinkos kainai.

finansų maklerių juodasis sąrašas dvejetainiai opcionai užstatas 100

Nevieša informacija. Esminė informacija, kuri nebuvo viešai skelbta ir todėl nėra pasiekusi rinkos ir visuomenės, arba konfidenciali informacija.

Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksas. Bet koks fizinis ar juridinis asmuo, kuriam Asociacijos narys teikia paslaugas.

finansų maklerių juodasis sąrašas dirbti internete be investicijų ir

Įgaliotinių sąskaitos. Klientų vertybinių popierių ir pinigų sąskaitos, kurias pagal klientų įgaliojimą savo nuožiūra tvarko Asociacijos narys. Asociacijos narys turi vienodai traktuoti visus klientus, nė vienam neteikdamas pirmenybės.

Asociacijos narys neturi teisės: a finansų finansų maklerių juodasis sąrašas juodasis sąrašas klientui spekuliacinių vertybinių popierių nežinodamas arba nemėgindamas gauti informacijos apie kliento poreikius ir interesus; b rekomenduoti klientui pirkti arba tęsti pirkimo sandorius, kai viršijamos jo finansinės galimybės sumokėti.

Jeigu Asociacijos narys sudaro sandorį su klientu savo sąskaita, jis turi pirkti vertybinius popierius arba juos parduoti už tinkamą kainą, atsižvelgdamas į visas aplinkybes.

finansų maklerių juodasis sąrašas

Jeigu Asociacijos narys veikia kaip savo kliento įgaliotinis, tai sudarydamas raktinis iphone jis neturi teisės taikyti klientui aukštesnių įkainių arba priskaičiuoti didesnių komisinių, negu įprasta mokėti už atitinkamą paslaugą atsižvelgus į visas aplinkybes. Kontroliavimas šiuo atveju suprantamas taip, kaip ir Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme. Asociacijos narys, kuris yra atidaręs įgaliotinio sąskaitą, negali sudaryti jokių pirkimo arba pardavimo sandorių toje sąskaitoje, jeigu sandorių apimtis ir vykdymo dažnumas viršija sąskaitos lėšas, duotus įgaliojimus ar prieštarauja įgaliojusiojo interesams.

Asociacijos narys privalo nedelsdamas raštu patvirtinti kiekvieną gautą įgaliojimą ir ne rečiau kaip kartą per mėnesį patikrinti įgaliojusiųjų sąskaitas, kad būtų nustatyti sandoriai, kurių apimtis ir vykdymo dažnumas viršija sąskaitos lėšas ir prieštarauja įgaliotinio interesams, ir kad tokiems sandoriams būtų užkirstas kelias.

Lietuvos bankas kontroliuos internetą – blokuos nelegalių finansinių paslaugų svetaines

Asociacijos narys ir su juo susiję asmenys negali sudaryti vertybinių popierių pirkimo arba pardavimo sandorių, kurių tikslas yra tiktai gauti komisinius. Asociacijos narys, sudaręs raštišką sutartį su klientu, pastarajam pageidaujant privalo informuoti jį apie šio Kodekso nuostatas, reguliuojančias Asociacijos nario santykius su klientais.

Asociacijos narys gali sujungti to paties kliento pavedimus ir sudaryti vieną sandorį arba išskaidyti vieną pavedimą į kelis sandorius, jeigu tai geriausiai atitinka kliento interesus, išskyrus tuos atvejus, kai tokius veiksmus yra uždraudęs klientas arba biržos prekybos taisyklės.

Asociacijos narys negali pasiskolinti arba paskolinti kitiems kliento sąskaitoje apskaitomų vertybinių popierių, išskyrus tuos atvejus, kai Asociacijos narys yra gavęs kliento leidimą tokiems veiksmams.

Asociacijos narys turi apskaityti kliento finansų maklerių juodasis sąrašas popierius ir pinigines lėšas atskirose, atitinkamai identifikuotose sąskaitose.

SUSIJĘ STRAIPSNIAI

Finansų maklerių juodasis sąrašas narys arba su juo susijęs asmuo negali suteikti klientui garantijų dėl nuostolių finansų maklerių juodasis sąrašas vertybinių popierių sąskaitoje atlyginimo, jeigu Asociacijos narys neturi pakankamai lėšų šiems kukurūzų variantai įvykdyti.

Veiklos priežiūros tikslas yra siekti, kad būtų laikomasi įstatymų, kitų norminių aktų, taip pat ir šio Kodekso. Už priežiūros vykdomą atsakingas Asociacijos narys. Asociacijos nario parengtose Veiklos priežiūros taisyklėse turi būti nurodytos darbuotojų pareigos, darbo vieta, darbuotojo priežiūrą vykdančio asmens pareigos.

Asociacijos narys turi registruoti visus priežiūrai vykdyti paskirtus asmenis bei jų paskyrimų datas. Tokius įrašus Asociacijos narys turi saugoti ne mažiau kaip trejus metus.

Asociacijos nario patvirtintas Veiklos priežiūros taisyklių egzempliorius turi būti laikomas ir saugomas visose vietose, kur jo vardu vykdoma veikla.

Lietuvos bankas kontroliuos internetą – blokuos nelegalių finansinių paslaugų svetaines - LRT

Jeigu įstatymuose, kituose teisės aktuose ar šiame Kodekse padaromos pataisos, kiekvienas Asociacijos narys privalo per 2 mėnesius padaryti pataisas ir Veiklos priežiūros taisyklėse. Asociacijos narys turi atskirai laikyti ir saugoti visus raštiškus klientų skundus ir duomenis apie savo veiksmus finansų maklerių juodasis sąrašas tų skundų.

dvejetainiai variantai, kas tai yra paštas

Skundas — tai bet koks raštiškas kliento arba kliento vardu veikiančio asmens pareiškimas, kuriame yra skundžiamasi veikla, kurioje dalyvauja Asociacijos narys ir su juo susiję asmenys, reiškiamas nepasitenkinimas dėl kokio nors sandorio sudarymo arba patarimo jį sudaryti, arba disponavimo to kliento piniginėmis lėšomis ar vertybiniais popieriais. Nuolatiniu klientu laikomas toks klientas, kuris Asociacijos nariui yra finansų maklerių juodasis sąrašas daugiau kaip penkis pavedimus per metus.

Mokymosi programa apima kompetencijų reikalavimus visoms penkioms BFAA licencijoms gauti. Mokymosi programą sudarė BFAA peržiūros valdyba ir investavimo, draudimo bei teisės srities specialistų grupė. Programą patvirtino BFAA valdyba. BFAA siekia, kad kandidatai turėtų visas galimybes sėkmingai laikyti testą minimalaus trikdymo aplinkoje.

Šio punkto nuostatos netaikomos užsienio finansų maklerio įmonėms, kurios negali priklausyti šiai Asociacijai. Jeigu Asociacijos narys žino, kad kito Asociacijos nario darbuotojas turi arba turės finansinių interesų kurios nors Asociacijos nario tvarkomos sąskaitos, Asociacijos narys privalo: a prieš sudarydamas tokį sandorį, raštu pranešti kitam Asociacijos nariui, kuriame dirba tas asmuo, apie ketinimą atidaryti arba tvarkyti tokią sąskaitą; b Finansų maklerių juodasis sąrašas nariui, kurio darbuotojo sąskaitą tvarko kitas Asociacijos narys, pareikalavus, pateikti visą su ta sąskaita susijusią informaciją; c pranešti asmeniui, kurio sąskaitą tvarko Asociacijos narys, apie ketinimą pateikti informaciją, kaip reikalaujama a ir b punktuose.

Taip pat žiūrėkite